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关于印发爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站打击和处置非法集资

工作 责任追究办法的通知

洛政办〔2013〕4号

各县（市、区）人民政府，市人民政府有关部门，洛阳高新技术产业开发区管委会，洛阳新区管委会办公室，各有关单位：

《爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站打击和处置非法集资工作责任追究办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

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                                                                 2013 年1月9日

爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站打击和处置非法集资工作责任追究办法

第一章  总  则

第一条  为严厉打击各类非法集资活动，妥善做好案件查处和善后处置工作，切实增强有关县（市、区）和部门责任意识，提高工作效率，维护正常的经济金融秩序，促进社会和谐，依据《河南省行政效能监察办法》（省政府令第122号）和《河南省人民政府办公厅关于印发河南省打击和处置非法集资工作责任追究办法的通知》（豫政办〔2012〕113号）等规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条  政法机关立案定性为非法集资案件所涉及的有关单位和个人的责任追究，适用本办法。

本办法所称非法集资，是指法人、其他组织或者个人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备以下四个条件：

（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营形式吸收资金；

（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣称；

（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；

（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法集资。

    第三条  打击和处置非法集资工作在市政府的领导下，实行属地管理、行业主（监）管部门一线把关、市打击和处置非法集资工作领导小组（以下简称“市处非领导小组”）组织协调的原则。

属地管理，是指涉案地县（市、区）政府对辖区内处置非法集资工作负总责，组织有关部门依法做好案件受理、调查、立案、认定和善后处置等工作；配合公安机关侦办案件，并为牵头处置案件提供必要办案经费；开展处置非法集资宣传教育，以及牵头对所辖案件集资群众的群体性、突发性事件进行处置。

行业主（监）管部门一线把关，是指行业主（监）管部门要在打击和处置非法集资工作各环节认真履行职责，积极发挥作用，建立健全行业监管、宣传教育、监测预警等工作机制，协同做好案件受理登记、调查取证、立案侦查、性质认定工作，配合涉案地县（市、区）政府做好处置善后等各项工作，切实做到事前防范、事中处置、事后完善。

市处非领导小组组织协调，是指市处非领导小组负责对非法集资案件查处进行组织协调、督查督办。

第四条  对县（市、区）政府、市行业主（监）管部门、市处非领导小组各成员单位及其主要负责人、分管负责人、直接负责人进行责任追究的，适用本办法。

第二章  责任追究的方式及适用范围

第五条  责任追究方式：（一）诫勉谈话；（二）责令作出书面检查；（三）通报批评；（四）停职检查；（五）调离现任工作岗位；（六）免职；（七）降职；（八）责令辞职；（九）依法给予行政纪律处分。

第六条  县（市、区）政府在处置非法集资工作中有下列情形之一的，责令限期整改；给予分管负责人诫勉谈话，责令作出书面检查；给予直接负责人通报批评。

（一）未按规定制定辖区处置非法集资应急预案和年度宣传教育规划的；

（二）未按规定履行对辖区涉嫌非法集资活动进行监测、预警、形势分析、风险排查职责的；

（三）未按规定报送涉嫌非法集资活动报表和报告的；

（四）辖区年度打击和处置非法集资工作综合治理考核成绩低于80分，高于70分（含）的；

（五）未按规定办理上级交办事项的。

第七条  县（市、区）政府在处置非法集资工作中有下列情形之一的，给予通报批评；给予单位主要负责人诫勉谈话，责令作出书面检查；给予分管负责人通报批评；给予直接负责人停职检查，直至调离现任工作岗位。

（一）辖区连续发生多起重大非法集资案件的；

（二）未按规定履行牵头工作职责的；

（三）未按规定履行配合工作职责的；

（四）由辖区两个以上政府部门共同办理的事项，没有确定牵头部门，没有明确处置流程、时限，对处置非法集资工作造成不良影响的；

（五）对已发生的非法集资活动，未及时采取措施进行处置的；

（六）未按规定办理非法集资信访事项或采取维稳措施，致使矛盾激化的；

（七）辖区年度打击和处置非法集资工作综合治理考核成绩低于70分，高于60分（含）的；

（八）对已处置完毕的案件，未按规定报送处置工作报告的。

第八条  县（市、区）政府在处置非法集资工作中有下列情形之一的，取消年度评优评先资格；给予单位主要负责人通报批评；给予分管负责人停职检查，直至调离现任工作岗位；给予直接负责人免职、降职，直至责令辞职。

（一）未按规定建立处置非法集资工作机制、组织协调机制和工作责任制等制度并组织实施的；

（二）辖区连续发生多起特大非法集资案件的；

（三）对涉及非法集资的紧急重大事项及不确定事项，未按规定妥善处置，引发群体性、突发性事件，造成严重后果的；

（四）在处理非法集资善后工作中，因推诿、拖延、敷衍等行为致使事态扩大，造成严重后果的；

（五）违反保密工作规定和制度，造成严重后果的；

（六）对非法集资活动引发的群体性、突发性事件，未采取有效措施致使事态扩大的；

（七）辖区年度打击和处置非法集资工作综合治理考核成绩低于60分的；

（八）其它因处置非法集资工作不力，造成严重后果的。

第九条  市行业主（监）管部门在处置非法集资工作中有下列情形之一的，责令限期整改；给予分管负责人诫勉谈话，责令作出书面检查；给予直接负责人通报批评。

（一）未按规定制定主（监）管行业或领域处置非法集资应急预案和宣传教育规划的；

（二）未按规定履行对所主（监）管行业或领域涉嫌非法集资活动进行监测、预警、形势分析、风险排查职责的；

（三）未按规定报送涉嫌非法集资活动报表和报告的；

（四）未按规定办理上级交办事项的。

第十条  市行业主（监）管部门在处置非法集资工作中有下列情形之一的，给予通报批评；给予单位主要负责人诫勉谈话，责令作出书面检查；给予分管负责人通报批评；给予直接责任人停职检查，直至调离现任工作岗位。

（一）未按规定建立宣传教育、举报登记、应急处置等工作机制的；

（二）所主（监）管行业或领域连续发生多起重大非法集资案件的；

（三）对公民、法人或其他组织举报的涉嫌非法集资活动事项，未按规定程序办理的；

（四）未按规定履行牵头职责造成工作延误的；

（五）未按规定积极配合非法集资案件处置的；

（六）未按规定程序办理涉及非法集资信访事项或者采取维稳措施，致使矛盾激化的；

（七）对涉及非法集资的重大事项或紧急事项，不按规定妥善处置并及时上报，引发群体性、突发性事件，造成严重后果的。

第十一条  市行业主（监）管部门在处置非法集资工作中有下列情形之一的，取消年度评优评先资格；给予单位主要负责人通报批评；给予分管负责人停职检查，直至调离现任工作岗位；给予直接负责人免职、降职，直至责令辞职。

（一）所主（监）管行业或领域连续发生多起特大非法集资案件，引发系统性金融风险的；

（二）在处理非法集资善后工作中，因推诿、拖延、敷衍等行为致使事态扩大，产生严重后果的；

（三）对非法集资活动引发的群体性、突发性事件处置失当，导致事态恶化，造成恶劣影响的；

（四）未按规定报送涉及非法集资的紧急重大事项及不确定事项，造成严重后果的；

（五）违反保密工作规定和制度，造成严重后果的；

（六）对非法集资活动引发的群体性、突发性事件，未采取有效措施致使事态扩大的；

（七）其他违反处置非法集资有关规定，造成严重后果的。

第十二条  市处非领导小组成员单位在打击和处置非法集资工作中未按规定履行职责的，对其主要负责人、分管负责人、直接负责人进行责任追究。

第十三条  对受到责任追究的人员，取消其年度评优评先资格，并视情节轻重依法给予行政纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第三章  实行责任追究的程序

第十四条  实行责任追究的程序：

（一）发生本办法第六、七、八、九、十、十一、十二条规定情形的，市处非领导小组应当依照相关规定向党委（党组）、政府、纪检监察或组织人事等责任追究决定机关提出责任追究建议，同时告知拟被责任追究的单位和个人。

（二）责任追究决定机关根据市处非领导小组提出的责任追究建议，按相关程序规定作出责任追究决定，并实施责任追究。

（三）责任追究实施后，责任追究决定机关应当向市处非领导小组进行通报，市处非领导小组在一定范围内进行公布。

第十五条  市处非领导小组提出责任追究建议时，应向责任追究决定机关提供《爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站打击和处置非法集资工作领导小组给予责任追究建议书》和有关事实材料、情况说明。

第十六条  受到责任追究的单位和人员依法享有申诉权。对责任追究不服的，可以在收到责任追究决定之日起十五日内以书面形式向责任追究决定机关申请复核，具体申诉由责任追究决定机关按照管理权限受理。

第四章  附  则

第十七条  县（市、区）政府、市行业主（监）管部门可以制定本地或本系统打击和处置非法集资工作责任追究实施细则。

第十八条  本办法自印发之日起施行。

附件：爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站打击和处置非法集资工作领导小组给予责任追究建议书